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Karvy股票交易丑闻后,Sebi计划停止使用池账户的MF交易

时间:2021-12-20 13:11:12 | 来源:

旨在保护共同基金投资者免受滥用投资,市场监管机构SEBI旨在在此类计划的交易中停止所有平台的所有平台的使用情况。

Sebi表示,在客户的资金和证券通过交易或清算委员会对自己或某些第三方的保证金义务或结算义务或为其自己的账户提高贷款的责任而阐明了客户的资金和证券。

注意到通过股票交偶资金交易滥用投资的范围,通过股票经纪和补偿会员和数码基金经销商(MFDS)和投资顾问(IAS)提供的议员和数字平台,Sebi表示,资产管理公司(AMCS)失去了资金来源,因为他们从池或托管账户收到资金。

为了解决这些挑战并促进MF中的安全投资环境,SEBI已经“建议汇集股票交易所,MFD,IAS和其他平台的资金或单位,以便共同基金交易”。

该举动来自喀维利股票交易发作的后果,其中经纪人据称滥用客户“证券到超过2,000亿卢比的曲调。

在拟议的框架下,需要促进客户与清算公司之间更直接的接口,绕过中介机构。

“对于通过股票经纪商的交换平台上的交易,交易所应当提出必要的制度,以确保通过投资者的银行账户公认的清算公司直接收到支付,直接向投资者的银行提交支付根据公认的清算公司的帐户,“根据周一发布的讨论文件。

监管机构提出,以同样的方式,对于认购和赎回,单位将分别直接记入并从投资者账户中扣除并扣除。

对于交易交易平台的交易,SEBI建议其结束时的AMC应当将必要的系统提出,以确保在未经托管或节点汇集的情况下进行订阅和赎回(转让的资金和投资者和AMC之间的单位)账户等

监管机构还寻求通过非池账户提高MF单位的易于交易的建议,该帐户目前可通过池账户提供。

印度的证券和交流委员会(SEBI)在1月13日之前寻求关于这些提案的建议,并在考虑到所有利益攸关方的意见后将在最终规范。

在经纪人的情况下,SEBI表示,通过股票经纪和清算会员,单位和资金通过经纪人“或清算会员”池帐户,投资者通过股票和清算会员购买和兑换MF单位。

“单位和资金以经纪人的账户向书记官长和转移代理人”或资产管理公司“账户以汇总方式迁移。在这种情况下,一旦汇集在中间层面发生,资金和投资者细节的可追溯性就会丢失到AMCS / RTA“。”

如果投资者通过经纪人和清算会员在Demat形式购买和兑换MF单位,基金会被解除其支付或单位信用义务,如果是这样的付款或单位已被记入经纪人/清算会员。因此,对投资者或投资者单位的信贷的实际支付资金“账户超出了AMC的秘密视察。

关于MF分销商提供的数字平台,Sebi指出,随着从池或托管账户的资金,AMCS会失去资金来源。预计MF经销商不会处理客户“基金和证券。

在物理应用中,不允许分销商从客户中从客户处接收支票或支付乐器。相反,客户必须提供支持AMC的支票或支付仪器。此外,还设想投资顾问为客户提供无限制的咨询服务。通过他们的资金或单位的路由可能导致潜在的滥用资金或单位。
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